《广元市市属国有企业合规管理办法（试行）》政策解读

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《广元市市属国有企业合规管理办法（试行）》政策解读

一、起草目的

一是《国企改革三年行动方案（2020-2022年）》中，对推进合规管理、加强风险防范、促进企业高质量发展提出明确要求。二是学习国务院国资委、省国资委关于全面推进中央企业、省属企业合规管理工作的经验做法，为我市推动出资企业合规管理提供重要参考。

二、起草依据

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规，参照《中央企业合规管理办法》《中央企业合规管理指引(试行)》《四川省省属企业合规管理指引(试行)》，制定本办法。

三、主要内容

《广元市市属国有企业合规管理办法（试行）》共八章四十五条，主要内容包括：

第一条至第六条，主要说明办法制定的必要性、制定依据的法律法规及企业在合规管理工作中应当遵循的原则等。

第七条至第十五条，主要明确市属国有企业的治理主体、有关人员及部门的合规管理职责。

第十六条至第十九条，主要明确建立健全合规管理相关制度。

第二十条至第三十条，主要明确要建立合规风险识别评估预警机制，合规审查，合规风险应对，合规报告制度，违规问题整改机制，合规管理举报平台，违规行为追责问责机制，健全合规管理与法务管理、内部控制、风险管理等协同运作机制，开展合规管理体系有效评价，合规管理纳入企业法治建设考核评价，以及建立专业化、高素质的合规管理队伍工作。

第三十一条至第三十四条，主要明确将合规管理纳入党委法治专题学习，建立常态化合规培训机制，加强合规宣传教育，引导全体员工自觉践行合规理念的合规文化工作。

第三十五条至第三十八条，主要明确加强合规管理信息化建设，定期梳理业务流程，合规管理信息系统，利用大数据等技术等信息化建设工作

第三十九条至第四十一条，主要明确企业违反本办法规定，在履职过程中因故意或者重大过失应当发现而未发现违规问题，发现违规问题存在失职渎职行为，建立合规容错机制的监督问责。

第四十二条至第四十五条，主要明确市属国有企业应当根据本办法，结合实际制定完善合规管理制度，推动所属企业建立健全合规管理体系；各县（区）国资监管机构可参照本办法执行，也可结合实际另行制定合规管理制度，指导所出资企业加强合规管理工作。

特此说明。